Secretaría de Investigación y Posgrado

INSTITUTO POLITÉCNICO NACIONAL

Sistema de Gestión de la Calidad

Selección de Requisitos

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto SGC-4400-02 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos las cuestiones externas e internas que son pertinentes para nuestro propósito y dirección estratégica y que afectan nuestra capacidad para lograr los resultados previstos de nuestro Sistema de Gestión de la Calidad, desde el proceso estratégico (ver SGC-4400-70).

Realizamos el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas durante  la revisión por la dirección conforme se establece en el requisito de Entradas para la revisión por la  dirección (SGC-4400-62).

De tal manera que conservamos el registro con el resumen de  Riesgos y Oportunidades (REG-4100-01), así mismo conservamos el registro de requisitos pertinentes de las partes pertinentes (REG-4200-02).

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes SGC-4400-03 Rev: 1


Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la Secretaría de Investigación y Posgrado, de proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado atendidos directamente así como los legales y reglamentarios aplicables, determinamos desde el proceso estratégico (ver SGC-4400-70):

  1. Las partes interesadas que son pertinentes a nuestro sistema de gestión de la calidad;
  2. Los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de gestión de la calidad.

Conservamos registro que contiene los Requisitos pertinentes de las partes interesadas pertinentes (REG-4200-02).

En la Secretaría de Investigación y Posgrado realizamos el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes conforme se establece en el requisito de Entradas para la revisión por la dirección (SGC-4400-62).

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad SGC-4400-04 Rev: 1


El alcance del sistema de gestión de la calidad comprende los procesos de la Secretaría de Investigación y Posgrado relacionados con la regulación, coordinación y evaluación de los programas académicos de estudios de posgrado y las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas en nombre del Instituto Politécnico Nacional.

La Secretaría de Investigación y Posgrado ha determinado que en el sistema de gestión de la calidad no son aplicables los siguientes requisitos de la norma ISO 9001:2015:

  • 7.1.5.1 Generalidades de Recursos de seguimiento y medición: Dado que  para el seguimiento y medición no se requiere de recursos de seguimiento y medición, ni es considerado por la Secretaría de Investigación y Posgrado como parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, por las características de nuestros servicios, no requerimos de recursos para el seguimiento y medición.
  • 7.1.5.2 Trazabilidad de la medición, debido a que en los procesos del sistema de gestión de la calidad no se utiliza equipo de medición.Dado que la trazabilidad de las mediciones no es requisito ni es considerada por la Secretaría de Investigación y Posgrado como parte esencial de proporcionar confianza en la validez de los resultados de la medición, por las características de nuestros servicios, no requerimos del uso de equipo de medición.
  • 8.3 Diseño y desarrollo de los productos y servicios (en todos sus apatados): Dado que para la regulación, coordinación y evaluación de los programas académicos de estudios de posgrado y las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las unidades académicas del Instituto Politécnico Nacional, no requerimos de procesos que transforman los requisitos para un objeto en requisitos más detallados para ese objeto. (Ver definición de diseño y desarrollo).
4.4.1 Generalidades del sistema de gestión de la calidad y sus procesos SGC-4400-05 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado establecemos, implementamos, mantenemos y mejoramos continuamente nuestro sistema de gestión de la calidad incluidos los procesos necesarios y sus interacciones de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001:2015, para lo cual:

  1. Determinamos las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos (ver las correspondientes al proceso Estratégico (SGC-4400-69), Gestión de Posgrado (SGC-4400-71), Gestión de la Investigación (SGC-4400-73), de Administración de recursos (SGC-4400-75), y Externos Otorgados por el IPN (SGC-4400-77) ;
  2. Determinamos la secuencia e interacción de estos procesos, en el mapa general de procesos (SGC-4400-68)
  3. Determinamos y aplicamos los criterios y los métodos descritos en los mapas de proceso específicos necesarios para asegurarnos de la operación eficaz y el control de estos procesos (incluyendo el seguimiento, la medición de los requisitos comprometidos), ver los correspondientes al proceso Estratégico (SGC-4400-70), de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72), de Gestión de la Investigación (SGC-4400-74), de Administración de recursos (SGC-4400-76), para el caso de los procesos Externos Otorgados por el IPN no disponemos de metodología descrita en nuestro sistema de gestión de la calidad al ser ejercido de manera extterna, de tal forma que acotamos su control conforme se describe en el requisito 8.4.1 del presente documento (SGC-4400-44);
  4. Determinamos los recursos necesarios para estos procesos y asegurarnos de su disponibilidad, según lo descrito en el requisito 7.1.1 del presente SGC (SGC-4400-18);
  5. Asignamos las responsabilidades y autoridades para estos procesos, conforme a la previsión del requisito 5.3 del presente SGC (SGC-4400-11);
  6. Abordamos los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del apartado 6.1.1 (SGC-4400-12);
  7. Valoramos estos procesos mediante el seguimiento semestral y medición anual del objetivo asociado al mismo (ver requisito 6.2 SGC-4400-14) e implementamos cualquier cambio necesario para asegurarnos de que estos procesos logran los resultados previstos (ver requisito 10.2.1 SGC-4400-65);
  8. Mejoramos los procesos aplicando correcciones cuando el resultado de seguimientol no se logra y acciones correctivas según sea pertinente. El sistema de gestión de la calidad, mediante las acciones tomadas mejora (ver requisito 10.1 SGC-4400-64).
4.4.2 Información documentada del sistema de gestión de la calidad SGC-4400-06 Rev: 1


En lSecretaría de Investigación y Posgrado del IPN

  1. Mantenemos información documentada en la que establecemos la manera de realizar las actividades para apoyar la operación de los procesos, mediante la disponibilidad de:
    • Política de la calidad (ver Estrategia SGC-4400-01)
    • Objetivos de la calidad (ver Estrategia SGC-4400-01)
    • Mapa general de procesos (ver SGC-4400-68)
    • Mapa específico de cada proceso
    • Determinación de cada proceso
    • Metodología complementada con Procedimientos, Vídeos, Audios, Ayudas visuales, Fotos, Software, entre otros que se desprenden de cada mapa de proceso específico o de los propios requisitos de nuestro sistema de gestión integral de la calidad, ver lista maestra del SGC (REG-7532-01) y que vincula cuando es pertinente a la información documentada contenida en la lista maestra de documentos (REG-7532-02) o Lista maestra de control de documentos externos (REG-7532-03) que inlcuye, normas, leyes lineamientos que contribuyen en la descripción de nuestro quehacer.
  2. Conservamos información documentada, para tener la confianza de que los procesos se realizan según lo planificado, mediante la disponibilidad de registros. (ver lista maestra de control de registros REG-7532-04).
5.1.1 Generalidades Liderazgo y compromiso SGC-4400-07 Rev: 1


El Secretario de Investigación y Posgrado y su equipo ejecutivo mostramos liderazgo y compromiso con respecto al Sistema de Gestión de la Calidad; mediante la aplicación del proceso Estratégico (SGC-4400-70):

  1. Asumiendo la rendición de cuentas de la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-61).
  2. Asegurando que se establece la política de la calidad (SGC-4400-01) y los objetivos de la calidad (SGC-4400-14) y que estos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de la Secretaría de Investigación y Posgrado;
  3. Asegurando la integración de los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad en los procesos de servicio de la Secretaría de Investigación y Posgrado;
  4. Promoviendo el uso del enfoque basado en procesos y el pensamiento basado en riesgos a lo largo de todo el sistema de gestión de la calidad;
  5. Asegurando que los recursos necesarios para el SGC estén disponibles ver requisito 7.1.1 del sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-18);
  6. Comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad;
  7. Asegurando que el Sistema de Gestión de la Calidad logre los resultados previstos;
  8. Comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas para contribuir a la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad;
  9. Promoviendo la mejora;
  10. Apoyando los roles pertinentes de la dirección para demostrar su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad (ver requisito 5.3 del presente Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-11)
5.1.2 Enfoque al Cliente SGC-4400-08 Rev: 1


El Secretario de Investigación y Posgrado muestra liderazgo y compromiso con respecto al enfoque al Cliente asegurándose de que:

  1. Se determinan, se comprenden y se cumplen de manera coherente los requisitos del Cliente y los legales y reglamentarios aplicables, conforme a las actividades previstas en los procesos de:
    • Gestión de Posgrado (SGC-4400-72),
    • Gestión de Investigación (SGC-4400-74), y que además considera;
    • La evaluación de la conformidad de los requisitos de los productos y servicios otorgados, conforme a lo descrito en el requisito 8.6 del presente Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-53)
  2. Se determinan y se tratan los riesgos y oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los productos y los servicios y a la capacidad de aumentar la satisfacción de  las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado, conforme se establece en los requisitos 4.1 (SGC-4400-02), 4.2 (SGC-4400-03) y 4.4.1 (SGC-4400-05) del presente Sistema de Gestión de la Calidad
  3. Se mantiene el enfoque en aumentar la satisfacción de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, Investigadores y Estudiantes de Posgrado en todas las Personas que trabajan en nuestro nombre.
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad SGC-4400-09 Rev: 1


La alta dirección de la Secretaría de Investigación y Posgrado establece, implementa y mantiene la política de la calidad descrita en la pagina principal del presente sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-01) que:

  1. Es apropiada a nuestro propósito (ver misión en la misma página principal) y a nuestro contexto y apoya a nuestra dirección estratégica;
  2. Proporciona un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la calidad;
  3. Incluye el compromiso de cumplir los requisitos aplicables;
  4. Incluye el compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la calidad.
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad SGC-4400-10 Rev: 1


La política de la calidad:

  1. Esta disponible desde la página principal de nuestro sistema de gestión de la calidad (SGC-4400-01), además de la página web que usamos como un medio de contacto con la sociedad en general, manteniéndole como información documentada dentro de nuestro sistema de gestión de la calidad y en la página https://www.ipn.mx/sip/;
  2. Es comunicada a todo el capital humano que conformamos la Secretaría de Investigación y Posgrado mediante oficio, correo electrónico o medios impresos; nos aseguramos se entienda durante nuestras auditorías internas y nos aseguramos sea aplicada dentro de su quehacer;
  3. Se encuentra disponible para las partes interesadas pertinentes, en la documentación de nuestro sistema de gestión de la calidad y en la página Web conforme se ha determinado en el inciso a) del presente requisito, de lo anterior se hace participe a las partes interesadas en la comunicación que les hacemos llegar.
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización SGC-4400-11 Rev: 1


El Secretario de Investigación y Posgrado y su equipo ejecutivo se asegura de que las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan dentro de nuestra organización, para lo cual, la Alta dirección asume la responsabilidad de hacer cumplir los requisitos relativos al Contexto de la organización (requisito 4), Liderazgo (requisito 5), Planificación (requisito 6) y revisión por la dirección (9.3)facultandose a poder delegar únicamente la comunicación de la política, la comunicación de las responsabilidades, autoridades y roles, el aseguramiento de la integridad del SGC al planificar cambios al mismo, la colección, presentación y resguardo de los elementos de entrada para la revisión por la dirección y el resguardo de la evedencia de la revisión por la dirección.

El Secretario de Investigación y Posgrado y su equipo ejecutivo asigna la responsabilidad y autoridad dentro de las descripciones de puesto (REG-5300-02) que se desprenden del Organigrama general (REG-5300-01) para:

La alta dirección asignamos la responsabilidad y autoridad generales aplicables a todo el personal y que no se incluyen dentro del Manual de organización institucional y que se presentan a continuación:

RESPONSABILIDADES GENERALES:

  1. Identificar los procesos del sistema de gestión de la calidad y su contribución para la eficacia de éstos (SGC-4400-68);
  2. Conocer, entender y aplicar la política de la calidad (SGC-4400-01);
  3. Conocer y entender las responsabilidades, autoridades y roles a cargo, ver organigrama (REG-5300-01);
  4. Conocer la contribución para el logro de los objetivos de la calidad (SGC-4400-14);
  5. Gestionar el mantenimiento de la infraestructura a su cargo y promover el mantenimiento de la infraestructura que utiliza (SGC-4400-20);
  6. Contribuir al mantenimiento de un entorno de trabajo apropiado, absteniéndose de realizar prácticas contrarias al entorno organizacional favorable y actos de violencia laboral (SGC-4400-21);
  7. Aportar conocimientos de lecciones aprendidas, en tanto aplique, del quehacer de sus actividades para robustecer la mejora continua del sistema de gestión de la calidad mediante propuestas de cambio a la información documentada del mismo (SGC-4400-29); 
  8. Mostrar conciencia de su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeño y las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la calidad.
  9. Participar de trasmitir información clara y cierta durante la comunicación interna o externa desde el rol que corresponda cuando aplique;
  10. Resguardar los registros bajo su responsabilidad conforme se determine necesario https://ipn.sgwebcualli.com/SIP/registro   
  11. Conocer los resultados de los procesos en que contribuye y aportar para la mejora de los mismos (SGC-4400-05).

Para lo cual dispone de las siguiente Autoridades, ver organigrama (REG-5300-01);

  1. Proponer cambios a la información documentada contenida en el sistema de gestión de la calidad https://www.youtube.com/watch?v=VPW78rMNr3I  
  2. Solicitar mantenimiento de la infraestructura a su cargo o de aquella que utiliza (SGC-4400-20);
  3. Informar sobre prácticas opuestas al entorno organizacional favorable (SGC-4400-21);
  4. Retener y disponer de los registros bajo su responsabilidad conforme se determine necesario https://ipn.sgwebcualli.com/SIP/registro    
6.1.1 Planificación del sistema de gestión de la calidad SGC-4400-12 Rev: 1


Al planificar el sistema de gestión de la calidad, en la Secretaría de Investigación y Posgrado consideramos las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (SGC-4400-02) y los requisitos referidos en el apartado 4.2 (SGC-4400-03) incluido el requisito previstos en el proceso Estratégico (SGC-4400-70), acciones para atender los requisitos de las partes interesadas pertinentes y en consecuencia atender las oportunidades y los riesgos que es necesario abordar desde el método establecido en el Manual Administrativo de aplicación general en materia de riesgos y desde el instructivo del formato de matriz de administración de riesgos institucional, incorporando controles en los procesos con el fin de asegurar que se conviertan en actividades sistematizadas.

Durante las revisiones por la dirección actualizamos esta información con el fin de:

  1. Asegurarnos de que el sistema de gestión de la calidad pueda lograr los resultados previstos (que es proporcionar productos y servicios que regularmente cumplan los requisitos de éstos y aspirar a aumentar la satisfacción de nuestros Clientes), por lo que el programa de trabajo de administración de riesgos (PTAR) se encuentra orientado desde los procesos de operación;
  2. Aumentar los efectos deseables;
  3. Prevenir o reducir efectos no deseados;
  4. Lograr la mejora.
6.1.2 Requisitos para planificar SGC-4400-13 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado planificamos 

  1. las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades conforme se es;
  2. la manera de:
    1. integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión de la calidad incorporando controles en los procesos con el fin de asegurar que se conviertan en actividades sistematizadas;
    2. evaluar la eficacia de estas acciones mediante el plan de trabajo de administración de riesgos PTAR en el cual se debe alcanzar o mantener como mínimo en el cuadrante III Riesgos controlados o IV Riesgos de seguimiento, respecto al PTAR del año anterior, siendo parte importante de la eficacia la eliminación del riesgo;.

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios.

6.2.1 Objetivos de la calidad SGC-4400-15 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado establecemos los objetivos de la calidad para las funciones, niveles y procesos pertinentes necesarios para el Sistema de Gestión de la Calidad:

Los objetivos de la calidad :

  1. Son coherentes con la política de la calidad, lo cual aseguramos mediante el establecimiento en la tabla contenida en el requisito 6.2 del presente Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-14)
  2. Son medibles;
  3. Tienen en cuenta los requisitos aplicables;
  4. Son pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para el aumento de la satisfacción de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado;
  5. Ser objeto de seguimiento al ser el parámetro principal para el seguimiento y medición de los procesos (ver requisito 4.4.1g del presente Sistema de Gestión de la Calidad, SGC-4400-05) ;
  6. Comunicarse, ver requisito 7.4 del presente Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-27);
  7. Actualizarse, según corresponda ver requisito 7.5.3.2 del presente Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-31).                                                                                                           

Los objetivos de la Calidad se mantienen con información documentada en el requisito 6.2 del presente Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-14). 

6.2.2 Planificación para lograr los objetivos SGC-4400-16 Rev: 1


Al planificar cómo lograr los objetivos de la calidad, en la Secretaría de Investigación y Posgrado incluimos dentro de la información documentada establecida en SGC-4400-14:

  1. Qué se va a hacer;
  2. Qué recursos se requerirán;
  3. Quién será el responsable;
  4. Cuándo se finalizará;
  5. Cómo se evaluarán los resultados.
6.3 Planificación de los cambios SGC-4400-17 Rev: 1


Cuando en la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos la necesidad de realizar cambios en el sistema de gestión de la calidad, estos son llevados a cabo de manera de conformidad con los controles previstos en la sección (SGC-4400-29) del presente Sistema de Gestión de la Calidad y de manera sistemática (SGC-4400-06).

Para lo cual consideramos:

  1. El propósito de los cambios y sus potenciales consecuencias;
  2. La integridad del sistema de gestión de la calidad;
  3. La disponibilidad de recursos;
  4. La asignación o reasignación de responsabilidades y autoridades.
7.1.1 Generalidades de Recursos SGC-4400-18 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado del IPN gestionamos el presupuesto acordado desde los procesos Externos ororgados por el IPN validado por el proceso Estratégico (SGC-4400-70) y conducido por los procesos de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) y de Gestión de la Investigación (SGC-4400-74), controlado por el proceso de Administración de recursos (SGC-4400-76) y proporcionamos los recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad.

Para lo cual consideramos:

Las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes para dar seguimiento al cumplimiento de metas establecidas, esto controlado por el Proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76).

Qué se necesita obtener de los proveedores externos, conforme se prevé en los procesos en general y ejercido en la fase de compras previsto en el proceso de Administración de recursos (SGC-4400-76).

7.1.2 Personas SGC-4400-19 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos y proporcionamos las personas necesarias para implementación eficaz del sistema de gestión de la calidad y para la operación y control de sus procesos, mediante la aplicación de Recursos Humanos previsto en el proceso de Administración de recursos  (SGC-4400-76), el  Procedimiento de Altas de personal (PRO-7200-01)

7.1.3 Infraestructura SGC-4400-20 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos desde el presupuesto, proporcionamos mediante el ejercicio del mismo y mantenemos la infraestructura necesaria para que la operación de nuestros procesos logren la conformidad de nuestros servicios.

La infraestructura necesaria es:

  1. Espacios de trabajo y servicios asociados, como es la luz, el servicio de internet, el agua;
  2. Equipo, incluyendo hardware y software;
  3. Tecnología de la información y la comunicación.

Para lo anterior, nos apoyamos del proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76) y el proceso Externo otorgado por el IPN que abastece conforme a los controles descritos en el mismo el otorgamiento de esta infraestructura y su mantenimiento. 

7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos SGC-4400-21 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos como ambiente de trabajo combinación de factores sociales, psicológicos y físicos, como son:

  1. Sociales, al evitar la discriminación.
  2. Psicosocial; promoviendo la mejora en el entorno laboral mediante la aplicación de programa del cumplimiento de la NOM-035-STPS-2018 para la prevención de riesgos psicosociales.
  3. Los factores físicos atendidos desde el requisito 7.1.3 del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC-4400-20).

Anualmente el personal de la Secretaría de Investigación y Posgrado participa en la encuesta institucional en línea de “Clima y Cultura Organizacional” promovida por la Secretaría de la Función Pública a través de la Secretaría de Administración del IPN, posteriormente se presenta un informe de resultados con la finalidad de orientar estrategias y acciones que favorezcan un clima laboral satisfactorio para fomentar en el personal su vocación de servicio a los clientes.

7.1.5.1 Generalidades de Recursos de seguimiento y medición SGC-4400-22 Rev: 1


No aplica, ver requisito 4.3 (SGI-4400-04).

 

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones SGC-4400-23 Rev: 1


No aplica, ver requisito 4.3 (SGI-4400-04).

 

7.1.6 Conocimientos de la organización SGC-4400-24 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado del IPN determinamos los conocimientos necesarios para la operación de nuestros procesos y para lograr la conformidad de los productos y servicios, situación prevista del proceso de Administración de Recursos  (SGC-4400-76).

Estos conocimientos se mantienen y se ponen a disposición en la extensión necesaria, mediante la aplicación del proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76),   

Al tratar las necesidades y tendencias cambiantes, en la Secretaría de Investigación y Posgrado del IPN consideramos los conocimientos actuales y determinar como adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas, ver proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76).

7.2 Competencia SGC-4400-25 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado:

  1. Determinamos la competencia necesaria de las personas que colaboran dentro de la Secretaría de Investigación y Posgrado mediante la aplicación del proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76); Procedimiento de Altas de personal (PRO-7200-01); Aseguramos de que estas personas son competentes, basándose en la educación, formación o experiencia adecuadas;
  2. Cuando sea aplicable, tomamos acciones para adquirir la competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas, ver proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76);
  3. Mantenemos el expediente de personal como evidencia de la competencia de las personas que colaboran dentro de nuestra organización y evidencia de competencia específica de las personas que contribuyen de manera externa en el expediente de Abastecimientos cuando es necesario. Procedimiento de Capacitación (PRO-7200-03).
7.3 Toma de conciencia SGC-4400-26 Rev: 1


El Secretario de Investigación y Posgrado y su equipo ejecutivo se asegura de que las personas pertinentes que realizan el trabajo bajo el control de la Secretaría de Investigación y Posgrado, toman conciencia de:

  1. La política de la calidad (SGC-4400-01);
  2. Los objetivos de la calidad pertinentes (SGC-4400-14);
  3. Su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluyendo los beneficios de una mejora del desempeño;
  4. Las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la calidad.
7.4 Comunicación SGC-4400-27 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos la comunicación interna y externa perrtinente al sistema de gestión de la calidad que considera: Qué comunicar, cuándo comunicar, a quién comunicar, cómo comunicar y quién comunica, de tal manera que: 

  1. La comunicación de manera interna se gestiona por medio del Secretario de Investigación y Posgrado y su equipo ejecutivo, mediante oficios, memorandums, o de manera verbal.
  2. La comunicación de manera externa se gestiona por medio del proceso Externo otorgado por el IPN para hacer uso de información en página web, redes y resto de medios disponibles de difusión por parte del Instituto Politécnico Nacional
7.5.1 Generalidades de información documentada SGC-4400-28 Rev: 1


El sistema de gestión de la calidad de la Secretaría de Investigación y Posgrado incluye:

  1. La información documentada requerida por la norma ISO 9001:2015, que son: El alcance (SGC-4400-04); la política y los objetivos de la calidad (SGC-4400-01), la planificación y control operacional que se desprende del mapa general de los procesos, incluidos los registros requeridos por norma para mostrar evidencia de que conservamos la información documentada necesaria (SGC-4400-68), y referenciada en la lista maestra de control de registros (REG-7532-04),
  2. La información documentada que en la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la calidad, contenida en la presente plataforma electrónica.
    1. Las diferentes páginas del sistema de gestión de la calidad (REG-7532-01)
    2. Lista maestra de control de información documentada mantenida (REG-7532-02)
    3. Lista maestra de control de documentos externos (REG-7532-03)
    4. Lista maestra de control de registros (REG-7532-04)
7.5.2 Creación y actualización de información documentada SGC-4400-29 Rev: 1


Mediante actividades consideradas en el proceso Estratégico (SGC-4400-70), en la Secretaría de Investigación y Posgrado, nos aseguramos de que lo siguiente sea apropiado:

  1. Identificación y descripción: Todos los documentos del sistema de gestión de la calidad quedan identificados mediante el título contenido en el mismo. En el caso de los procedimientos por sus características, adicionalmente incluye la fecha de elaboración en el encabezado. En el pie de página el elaborador (o autor), revisor y aprobador, así como las fechas en que éstos han sido elaborados, revisados y aprobados, adicionalmente todos los documentos creados por  la Secretaría de Investigación y Posgrado dentro del Sistema de Gestión de la Calidad (incluidos los formatos de registro) se identifican mediante código conforme se describe en el procedimiento de Elaboración de documentos (PRO-7520-01).
  2. El formato de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad presentada en idioma español y medio electrónico;
  3. Revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación: Todo documento será revisado en cuanto a la conveniencia y adecuación mediante la revisión de la propuesta ejercida por el Administrador del SGC conforme se describe en el procedimiento de Control de documentos (PRO-7532-01).
7.5.3.1 Generalidades del Control de la Información documentada SGC-4400-30 Rev: 1


La información documentada requerida por el sistema de gestión de la calidad y por la norma ISO 9001:2015 es controlado para asegurarnos de que:

  1. Esté disponible y adecuada para su uso, donde y cuando se necesite, siempre y cuando se disponga de dispositivo electrónico (laptop, celular, tableta) con conexión a internet través del acceso a la página web disponible en la dirección https://ipn.sgwebcualli.com/SIP/;
  2. Esté protegida adecuadamente, para la pérdida de la integridad, al disponer de control de accesos a modificación y/o consulta de la información, ver Video del usuario para consulta de información (VID-7532-02).
7.5.3.2 Actividades del Control de la Información documentada SGC-4400-31 Rev: 1


Para el control de la información documentada, en la Secretaría de Investigación y Posgrado tratamos las siguientes actividades, en dos grandes vertientes, según sea aplicable,

Para el mantenimiento de la información documentada considerado cada uno de los componentes del sistema de gestión de la calidad, relacionada en: (PRO-7532-01)

  • Lista de páginas del Sistema de gestión de la calidad (REG-7532-01),
  • Lista de información documentada (REG-7532-02) contenida en el formato necesario, ya sea
    • Procedimiento documentado (PRO-XXXX-XX),
    • video (VID-XXXX-XX),
    • audio (AUD-XXXX-XX),
  • Lista de documentos externos (REG-7532-03).

Control de cambios, controlando particularmente las versiones, facilitando la propuesta de cambios descrito mediante el video  (VID-7532-01).

Distribución, acceso, para los documentos que conducen el proceder de la Secretaría de Investigación y Posgrado, el acceso a la información a través de la plataforma vinculada a nuestra pagina Web https://ipn.sgwebcualli.com/SIP/

Coordina la identificación de toda la evidencia que en la Secretaría de Investigación y Posgrado es necesario conservar para demostrar la conformidad de nuestro sistema de gestión de calidad, asegurando la integrar la información necesaria a la lista maestra de control de registros (REG-7532-04), a excepción de aquellos registros que ya estén integrados en cualquiera de las plataformas electrónicas, nube de datos o páginas web que se manejan en la SIP, por ejemplo, BEIFI (pifi.ipn.mx), CAI (cai.ipn.mx), SAPPI (sappi.ipn.mx), SICEP (http://www.informatica.sip.ipn.mx/), www.ipn.mx/investigacion/, https://www.ipn.mx/posgrado/, entre otras..

8.1 Planificación y control operacional SGC-4400-32 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado planificamos, implementamos y controlamos los procesos de: Gestión de Posgrado (SGC-4400-72) y Gestión de Investigación (SGC-4400-74), los cuales son necesarios para cumplir los requisitos de productos y prestación de servicios para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6, mediante:

  1. La determinación para los requisitos para nuestros servicios;
  2. El establecimiento de criterios:   
    1. para los procesos;
    2. la aceptación de servicios y productos;
  3. La determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad para los requisitos de los servicios y productos;
  4. La implementación del control de los procesos de acuerdo a los criterios;

La determinación y almacenaje de la información documentada en la medida necesaria:

Para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado en los mapas y determinación de procesos y documentos que se desprenden de éstos, conforme se establece en el requisito 4.4.2 a) (SGC-4400-06);

Para demostrar la conformidad de servicios y productos con a sus requisitos ver 4.4.2b) (SGC-4400-06).

8.2.1 Comunicación con el Cliente. SGC-4400-33 Rev: 1


La comunicación con las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado prevista particularmente desde los procesos de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) apoyada por la página https://www.ipn.mx/posgrado/ y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74) apoyado por la página https://www.ipn.mx/investigacion/, incluye:

  1. Proporcionar la información relativa a los servicios y productos;
  2. La atención de las consultas,  lo formal y solicitudes, incluyendo los cambios;
  3. Obtener la retroalimentación de Estudiantes relativos a los productos y servicios, incluyendo las quejas de Estudiantes; 
  4. Manipular o controlar las propiedades de Estudiantes;
  5. Establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente (Ver PRO-8700-01).

Dada la naturaleza de nuestras funciones, promoviendo el trabajo multidiciplinario en búsqueda de resultados de mayor impacto mediante redes de posgrado e investigación, lo cual se comunica mediante la página web https://www.ipn.mx/coriyp/.

 

8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios SGC-4400-34 Rev: 1


Cuando determinamos los requisitos para los productos y servicios que se ofrecen a las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado, en la Secretaría de Investigación y Posgrado nos aseguramos de que:

  1. Los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo;
    1. Cualquier requisito legal y reglamentario aplicables, siendo una contribución indispensable en nuestro quehacer el trasmitir y conducir el cumplimiento del marco legal aplicable a las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado.
    2. Aquellos considerados necesarios por la Secretaría de Investigación y Posgrado;
  2. La Secretaría de Investigación y Posgrado puede cumplir las declaraciones de los productos y servicios que ofrece.
8.2.3.1 Generalidades de la revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios SGC-4400-35 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado nos aseguramos de que tenemos la capacidad de cumplir los requisitos para los productos y servicios que se ofrecen a las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado.

Para lo anterior llevamos a cabo una revisión antes de comprometernos a suministrar productos y servicios, para incluir:

  1. Los requisitos especificados por las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado para la Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) y la Gestión de la Investigación (SGC-4400-74), incluyendo los requisitos para las actividades de la entrega y las posteriores a la misma;
  2. Los requisitos no establecidos por las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado, pero necesarios para el uso especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido;
  3. Los requisitos especificados por la Secretaría de Investigación y Posgrado;
  4. Los requisitos legales y reglamentarios adicionales aplicables a los productos y servicios;
  5. Las diferencias existentes entre los requisitos y los expresados previamente.

En lSecretaría de Investigación y Posgrado  nos aseguramos de que se resuelvan en lo posible se prevean las diferencias existentes entre los requisitos establecidos para proponer, aplicar y evalúar las políticas institucionales para la generación, la aplicación y la transmisión de conocimiento científico y tecnológico, así como para la formación de recursos humanos del nivel posgrado, que contribuyan al desarrollo sustentable del país.

8.2.3.2 Información documentada de la revisión de los requisitos relacionados con los productos y servicios SGC-4400-36 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado conservamos evidencia de las convocatorias y resto de información documentada necesaria para hacer cumplir los requisitos de nuestros productos y servicios, comunicada a las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado prevista desde los procesos de Gestión del posgrado (SGC-4400-72) publicada por la página https://www.ipn.mx/posgrado/ y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74) publicada en la página https://www.ipn.mx/investigacion/ y promoviendo el trabajo multidiciplinario mediante redes de posgrado e investigación, lo cual se comunica mediante la página web https://www.ipn.mx/coriyp/ .

  1. Los resultados de la revisión;
  2. Cualquier requisito nuevo para los servicios y productos.
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios SGC-4400-37 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado nos aseguramos mediante la aplicación de los procesos de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72), y/o Gestión de la Investigación (SGC-4400-74), según corresponda, de que la información documentada pertinente sea modificada cuando las Personas que estudian posgrado soliciten una modificación viable, como cambio de carrera, cambios de proyectos, entre otros previstos dentro del otorgamiento regular de los productos y serviciós, y de que las personas correspondientes sean conscientes de los requisitos modificados.

8.3.1 Generalidades del diseño y desarrollo de los productos y servicios SGC-4400-38 Rev: 1


No aplica.

Ver justificación en el requisito 4.3 (SGC-4400-04)

 

 

8.3.2 Planificación del Diseño y desarrollo SGC-4400-39 Rev: 1


No aplica.

Ver justificación en el requisito 4.3 (SGC-4400-04)

8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo SGC-4400-40 Rev: 1


No aplica.

Ver justificación en el requisito 4.3 (SGC-4400-04)

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo SGC-4400-41 Rev: 1


 

No aplica.

Ver justificación en el requisito 4.3 (SGC-4400-04)

8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo SGC-4400-42 Rev: 1


No aplica.

Ver justificación en el requisito 4.3 (SGC-4400-04)

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo SGC-4400-43 Rev: 1


No aplica.

Ver justificación en el requisito 4.3 (SGC-4400-04)

 

8.4.1 Generalidades del control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente SGC-4400-44 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado nos aseguramos de que los procesos Externos Otorgados por el IPN, así como los productos y servicios suministrados externamente son conformes a los requisitos.

En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos los controles aplicables los procesos Externos Otorgados por el IPN, lo que incluye la contratación de las personas que trabajan en nuestro nombre, la adquisición de insumos adquiridos de manera consolidada por el IPN, los servicios generales que incluyen el mantenimiento de los edificios, los servicios de intendencia y vigilancia, así como el pago a proveedores de compras que por sus características no pueden ser ejercidas de manera consolidada. Los controles son aplicados desde nuestro proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76) que consiste en el requerimiento a los procesos Externos Otorgados por el IPN y la revisión de expediente de las personas, y la calidad de los insumos a nuestro quehacer de tal manera que se asegure la disponibilidad de recursos necesarios. 

El proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76) determina y aplica criterios para:

  1. la selección que en primera instancia consiste en el aseguramiento de que el proveedor se encuentra vigente en el Sistema de Administración para Proveedores de Bienes y Servicios del IPN, además de condiciones asociados a la calidad del producto, antecedentes historicos y costos de productos y servicios, así como antecedentes historicos de su desempeño.
  2. el seguimiento del desempeño mediante el cumplimiento de la entrega en tiempo y forma, lo que es validado por el solicitante.
  3. la evaluación y la reevaluación de los proveedores externos es ejercido mediante la aplicación del formato REG-8410-01 capturado por la Persona que trabaja en nuestro nombre que solicita y recibe el producto o servicio adquirido de manera directa. Al concluir el mes considerando las diferentes entregas otorgadas por proveedores que suministran productos o servicios en el periodo correspondiente, aplicando el siguiente metodo y criterios:
    1. anualmente se llevará a cabo una evaluación de proveedores considerando la atención brindada, calidad, plazo de entrega, precios y seriedad, dicha evaluación la efectuará el usuario del bien o servicio de forma anual. La cuantificación de la evaluación tendrá los siguientes criterios de aceptación: 

≥70% Proveedor Aceptado

>70% Proveedor Rechazado

En la Secretaría de Investigación y Posgrado Líder de proceso de Administración de recursos conserva registros adecuados de estas actividades.

8.4.2 Tipo y alcance de control de los procesos, productos y servicios suministrados externamente SGC-4400-45 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado nos aseguramos de que los procesos Externos Otorgados por el IPN, así como los productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa nuestra capacidad para entregar productos y servicios conformes de manera coherente.

Nos aseguramos de que los procesos Externos otorgados por el IPN permanece dentro del control de nuestro SGC, conforme se describe en el requisito 8.4.1 del presente (ver SGC-4400-44);

Determinamos la verificación, u otras actividades necesarias para asegurarnos de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los requisitos.

8.4.3 Información para los proveedores externos SGC-4400-46 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado aseguramos la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al proveedor externo.

En la Secretaría de Investigación y Posgrado comunicamos, conforme se prevé en la fase de compras del proceso de Administración de Recursos (SGC-4400-76) a los procesos Externos Otorgados por el IPN (para comprass consolidadas) y a los proveedores externos nuestros requisitos según aplique para:

  1. Los productos y servicios a proporcionar;
  2. La aprobación de:
    1. Productos y servicios;
    2. Métodos, proceso y equipo;
    3. La liberación de productos y servicios;
  3. La competencia, incluyendo cualquier calificación de las personas requeridas;
  4. El control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo a aplicar por la Secretaría de Investigación y Posgrado;
  5. Las actividades de verificación o validación que la Secretaría de Investigación y Posgrado pretenden llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo. 
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio. SGC-4400-47 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado implementamos los procesos de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72), Gestión de la Investigación (SGC-4400-74) para asegurar que la producción y prestación del servicio se dé bajo condiciones controladas.

Las condiciones controladas incluyen:

  1. La disponibilidad de información documentada que se desprenden de los procesos identificados que definen:
    1. Las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las actividades a desempeñar;
    2. Los reultados a alcanzar:
  2. La implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o las salidas, y los criterios de aceptación para los productos y servicios;
  3. El uso de la infraestructura (ver SGC-4400-20) y el ambiente (ver SGC-4400-21) adecuados para la operación de los procesos;
  4. La designación de personas competentes, incluyendo cualquier calificación requerida (ver SGC-4400-25);
  5. La validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados de los procesos de producción y prestación desde las actividades para conseguir y mantener las carreras acreditadas;
  6. La implementación de acciones para prevenir los errores humanos;
  7. La implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega de productos y servicios.
8.5.2 Identificación y trazabilidad SGC-4400-48 Rev: 1


La identificación del estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio, mediante el registro de la no conformidad asociada para aquellos servicios que incumplan algún requisito, los servicios que no disponen de registro de no conformidad han sido liberados de conformidad a los requisitos comprometidos.

En la Secretaría de Investigación y Posgrado controlamos la identificación única de las salidas, mediante:

  1. El nombre de la Unidad Académica y en su caso, el número de oficio en el que se hace llegar algún requerimiento;
  2. El nombre de la Persona que realiza la investigación en nombre del IPN y/o la referencia a los proyectos de investigación correspondientes.
  3. El número de control de Estudiantes y su nombre, para el caso de proyectos de investigación la identificación se dá mediante el nombre del proyecto.

Conservando la información documentada necesaria para permitir la trazabilidad de los productos y servicios otorgados.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los Clientes o proveedores externos SGC-4400-49 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado cuidamos la propiedad perteneciente a las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado, así como de los Proveedores externos (para éste último caso, cuando en el contrato o acuerdo comercial lo externa explicitamente).

Ejemplos de lo anterior es el expediente de Estudiantes, Personal, propiedad de derecho de autor y la proteccion de sus datos personales, mientras estén bajo nuestro control o esté siendo utilizada por nosotros.

Identificamos, verificamos, protegemos y salvaguardamos la propiedad de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado o de los Proveedores externos suministrada para su utilización o incorporación dentro de los productos y servicios.

Cuando la propiedad de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado o del Proveedor externo se pierda, deteriore o que de algún otro modo se considere inadecuada para su uso, Informamos de esto a las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado o Proveedor externo y conservamos registro de no conformidad (REG-8700-02) sobre lo que ha ocurrido.

La propiedad de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado o de un Proveedor externo incluye materiales, componentes, herramientas y equipo, instalaciones del Estudiante, propiedad intelectual y datos personales.

8.5.4 Preservación SGC-4400-50 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado  preservamos las salidas durante la producción y prestación del servicio, considerando almacenamento temporal, en la medida necesaria para asegurarnos de la conformidad con los requisitos.

Estableciendo los controles (entradas, salidas, inventarios, condiciones ambientales como temperatura, iluminación, entre otros) cuando lo consideramos pertinente desde la información documentada que se desprende del proceso de Administración de recursos (SGC-4400-75).

8.5.5 Actividades posteriores a la entrega SGC-4400-51 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado cumplimos los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios mediante la aplicación de los procesos de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74).

Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que se requieren, consideramos:

  1. Los requisitos legales y reglamentarios;
  2. Las potenciales consecuencias no deseadas asociadas con sus productos y servicios;
  3. La naturaleza, el uso y la vida prevista de los productos y servicios;
  4. Los requisitos de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado;
  5. Retroalimentación de las áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado;

Las actividades posteriores a la entrega como recuperación de expedientes.

8.5.6 Control de los cambios SGC-4400-52 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado revisamos y controlamos los cambios, ver requisitos 8.2.4 (SGC-4400-37) y 8.3.6 (SGC-4400-43) para la producción o prestación del servicio mediante la aplicación de los procesos de Gestión del Posgrado (SGC-4400-72), y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74) en la medida necesaria para asegurarnos de la conformidad continua con los requisitos especificados.

Conservamos registros que describen los resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de la revisión.

8.6 Liberación de los productos y servicios SGC-4400-53 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado implementamos las disposiciones planificadas en las etapas adecuadas de los procesos de Operación, mediante la confirmación de que se cumplen los requisitos. Vinculado desde los mapas de proceso de: Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74), para verificar que se cumplen los requisitos de los servicios y productos.

La liberación de los servicios y productos al cliente no se llevan a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra manera por una autoridad pertinente, y cuando sea aplicable, por el Cliente (Áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado).

Conservamos registros sobre la liberación de los servicios y productos. Los registros incluyen:

  1. Evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación, relacionados con el cumplimiento de los requisitos comprometidos para productos y servicios considerado en la columna "requisito incumplido" en el procedimiento de control de no conformidades (PRO-8700-01);
  2. Trazabilidad a las Personas que han autorizado la liberación, considerada el tratamiento de las no conformidades registradas (REG-8720-02).
8.7.1 Generalidades del control de las salidas no conformes SGC-4400-54 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado nos aseguramos de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se identifican mediante el registro de no conformidad (REG-8720-02) y se controlan conforme se establece en el procedimiento de Control de no conformidades (PRO-8700-01) vinculado desde los procesos de Operación: Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74) para prevenir su uso o entrega no intencional.

Para lo anterior tomamos las acciones adecuadas basándonos en la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la conformidad de los servicios y productos. Esto se aplica también a los servicios y productos no conformes detectados durante o después de la provisión de los servicios.

Tratamos las salidas no conformes de una o más de las siguientes maneras:

  1. Corrección;
  2. Separación, contención, devolución o suspensión de la provisión de productos y servicios;
  3. Informar al cliente;
  4. Obtener autorización para su aceptación bajo concesión.

Verificamos la conformidad con los requisitos cuando las salidas no conformes se corrigen, ver planificación de los procesos de Operación: Gestión del Posgrado (SGC-4400-72) y Gestión de la Investigación (SGC-4400-74).

Establecemos el procedimiento de Control de no conformidades (PRO-8700-01) para el registro de las acciones tomadas sobre los elementos de salida del proceso, los productos y servicios no conformes, incluyendo cualquier concesión obtenida y la persona o autoridad que ha tomado la decisión, en relación con el tratamiento de la no conformidad (REG-8720-02).

8.7.2 Información documentada de las salidas no conformes SGC-4400-55 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado mantenemos registro en medio electrónico (REG-8720-02) que:

  1. Describe la no conformidad;
  2. Describe las acciones tomadas;
  3. Describe las concesiones obtenidas;
  4. Identifica la autoridad que ha decidido la acción con respecto a la no conformidad.
9.1.1 Generalidades del seguimiento, medición, análisis y evaluación SGC-4400-56 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado determinamos:

  1. A que es necesario hacer seguimiento y que es necesario medir;
  2. Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios, para asegurar resultados válidos;
  3. Cuándo se debe llevar a cabo el seguimiento y la medición;
  4. Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y la medición.
  5. Evaluamos el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

Mantenemos la información documentada como evidencia de los resultados, desde el mapa del proceso Estratégico (SGC-4400-70) que conduce a la rendición de cuentas comprometido, mediante la aplicación de las mediciones consideradas en el presente requisito.

9.1.2 Satisfacción del Cliente SGC-4400-57 Rev: 1


Como una de las medidas del desempeño del SGC, los líderes de los procesos de operación periódicamente evalúan la satisfacción de los clientes (Áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado) con respecto a su percepción acerca del cumplimiento de los requisitos, a través de la aplicación de encuestas de satisfacción al cliente, mediante las diferentes plataformas disponibles para comunicación con Clientes.

La información obtenida es analizada por cada uno de los líderes de proceso, con el fin de identificar el nivel de satisfacción del cliente para cada uno de los servicios ofrecidos y emprender así, acciones de mejora que permitan aumentarlo.

9.1.3 Análisis y evaluación SGC-4400-58 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado analizamos y evaluamos los datos y la información apropiados originados por el seguimiento y la medición.

  1. Los resultados del análisis y la evaluación son utilizados para evaluar:
    1. La conformidad de los productos y servicios otorgados por la Secretaría de Investigación y Posgrado (ver requisito 8.6 SGC-4400-53);
    2. El grado de satisfacción del Cliente (Áreas de investigación científica y desarrollo tecnológico que se realizan en las dependencias politécnicas, las Personas que realizan investigación en nombre del IPN y Estudiantes de Posgrado), ver requisito 9.1.2 (SGC-4400-57);
    3. El desempeño (ver requisito 9.2.1, SGC-4400-59) y la eficacia del sistema de gestión de la calidad (ver requisito 4.4.1g) en SGC-4400-05;
    4. Si lo planificado se ha implementado de forma eficaz (ver requisito 9.3.2 en SGC-4400-62);
    5. La eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades, lo cual se ejerce mediante el plan de trabajo de administración de riesgos PTAR en el cual se debe alcanzar o mantener como mínimo en el cuadrante III Riesgos controlados o IV Riesgos de seguimiento, respecto al PTAR del año anterior, siendo parte importante de la eficacia la eliminación del riesgo;
    6. El desempeño de los proveedores externos (ver requsito 8.4.1 en SGC-4400-44);
    7. La necesidad de mejoras en el sistema de gestión de la calidad ver requsito 10.1 en SGC-4400-64).
  2. Los métodos para analizar los datos incluyen técnicas estadísticas.
9.2.1 Generalidades de la Auditoría interna SGC-4400-59 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado llevamos a cabo auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la calidad:

  1. Es conforme con:
    1. Los requisitos propios de la Secretaría de Investigación y Posgrado  para su sistema de gestión de la calidad;
    2. Los requisitos de la norma ISO 9001:2015;
  2. Esta implementado y mantenido eficazmente.
9.2.2 Auditoría interna SGC-4400-60 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado:

  1. Planificamos, establecemos, implementamos y mantenemos un programa de auditoría que incluye: la frecuencia de auditoría que se desprende del procedimiento de auditoría interna (PRO-9220-01) que incluye los métodos, las responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes, que tienen en consideración la importancia de los procesos involucrados, los cambios que afectan a la Secretaría de Investigación y Posgrado y los resultados de las auditorias previas.
  2. En la Secretaría de Investigación y Posgrado, definimos los criterios de la auditoría y el alcance, para cada auditoría;
  3. Seleccionamos los auditores y llevamos a cabo auditorias de primera parte, para asegurarnos de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría;
  4. Nos aseguramos de que los resultados de las auditorias se informan a la dirección;
  5. En la Secretaría de Investigación y Posgrado realizamos las correcciones y las acciones correctivas adecuadas sin demora injustificada;
  6. En la Secretaría de Investigación y Posgrado conservamos información documentada, mediante registros que sirven como evidencias de la implementación del procedimiento de auditoría interna (PRO-9220-01) y de los resultados de la misma.
9.3.1 Generalidades de la Revisión por la Dirección SGC-4400-61 Rev: 1


El secretario de Investigación y Posgrado y su grupo ejecutivo mediante actividades previstas desde el proceso Estratégico (SGC-4400-70), revisa el sistema de gestión de la calidad de la Secretaría de Investigación y Posgrado a intervalos planificados anualmente, para asegurarnos de su conveniencia (que es útil para lo que fue creado), adecuación (proximidad entre lo descrito y la realidad de nuestra organización), eficacia (que se alcanzan los objetivos de calidad trazados y en consecuencia se cumple la política de la calidad) y alineación con la dirección estratégica (promoviendo seguir el rumbo trazado desde la visión) de  la Secretaría de Investigación y Posgrado (SGC-4400-01).

9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección SGC-4400-62 Rev: 1


La revisión por la dirección se planifica y lleva a cabo incluyendo consideraciones sobre:

  1. El estado de las acciones de las revisiones de la dirección previas, confirmando el grado de cumplimiento de los compromisos establecidos en la minuta de la revisión por la dirección del periodo anterior;
  2. Los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de gestión de la calidad considerando el contexto de la organización, actualizando el análisis establecido en el requisito 4.1 del presente documento (SGC-4400-02) e identificando los cambios en riesgos que hubieran desaparecido, riesgos nuevos, oportunidades que hubieran mantenido y las que hubieran desaparecido; 
  3. La información sobre el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad, incluidas las tendencias relativas a:
    1. Satisfacción del cliente (ver requisito 9.1.2 en SGC-4400-57), y la retroalimentación de las partes interesadas pertinentes identificando si fuera el caso, que alguna parte interesada hubiera retroalimentado información;
    2. El grado en que se han cumplido los objetivos de la calidad (Ver requisito 4.4.1g en SGC-4400-05);
    3. El desempeño del proceso (ver requisito 4.4.1g en SGC-4400-05) y conformidad de los productos y servicios (ver requisito 8.6 en SGC-4400-53);
    4. No conformidades (ver REG-8720-01) y acciones correctivas conforme se describe en el requisito 10.2.1 (SGC-4400-65);
    5. Resultados de seguimiento y medición conforme se describe en el requisito 9.1.3 (SGC-4400-58);
    6. Resultados de las auditorías (SGC-4400-60);
    7. El desempeño de los proveedores externos (SGC-4400-44);
  4. Adecuación de los recursos (SGC-4400-18);
  5. La eficacia de las acciones tomadas para tratar los riesgos y las oportunidades con base en aquellos riesgos que hubieran desaparecido o reducido su impacto por acciones tomadas o bien el aprovechamiento de oportunidades;
  6. Oportunidades de mejora. 
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección SGC-4400-63 Rev: 1


Las salidas de la revisión por la dirección incluyen las decisiones y acciones relacionadas con:

  1. Las oportunidades de mejora;
  2. Cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de calidad;
  3. Las necesidades de recursos.

En la Secretaría de Investigación y Posgrado conservamos la minuta de la reunión como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.

10.1 Generalidades de la Mejora SGC-4400-64 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado mediante la aplicación del proceso Estratégico (SGC-4400-70) determinamos y seleccionamos las oportunidades de mejora e implementamos cualquier acción necesaria para cumplir los requisitos de nuestros Clientes, y aumentar la satisfacción de los mismos.

Éstas incluyen:

  1. Mejorar los servicios para cumplir los requisitos, así como tratar las necesidades y expectativas futuras;
  2. Corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;
  3. Mejorar el desempeño y la eficacia del sistema de gestión de la calidad.
10.2.1 Generalidades de no conformidades y acción correctiva SGC-4400-65 Rev: 1


Cuando ocurra una no conformidad, incluidas cualquiera originada por quejas, en la Secretaría de Investigación y Posgrado, desde la aplicación del procedimiento de acción correctiva (PRO-1022-01):

  1. Reaccionamos ante la no conformidad y cuando sea aplicable:
    1. Tomamos acciones para controlarla y corregirla;
    2. Hacemos frente a las consecuencias;
  2. Evaluamos la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir, ni ocurra en otra parte, mediante:
    1. La revisión y el análisis de la no conformidad (REG-8720-02);
    2. La determinación de las causas de la no conformidad;
    3. La determinación de si existen no conformidades similares, o que potencialmente podrían ocurrir;
  3. Implementamos cualquier acción necesaria;
  4. Revisamos la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
  5. Si es necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la planificación;
  6. Si es necesario, hacer cambios al sistema de gestión de la calidad.

Las acciones correctivas son adecuadas a los efectos de las no conformidades encontradas.

10.2.2 Información documentada de no conformidad y acción correctiva SGC-4400-66 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado conservamos registro (REG-8720-02), como evidencia de:

  1. La naturaleza de las no conformidades y cualquier acción posterior tomada;
  2. Los resultados de cualquier acción correctiva.

Conforme se describe en el procedimiento de control de no conformidades (PRO-8700-01).

10.3 Mejora continua SGC-4400-67 Rev: 1


En la Secretaría de Investigación y Posgrado mejoramos continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema de gestión de la calidad.

En la Secretaría de Investigación y Posgrado consideramos los resultados del análisis y la evaluación, y las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben tratarse como parte de la mejora continua.